html模版新天然氣西部證券股份有限公司關於新疆鑫泰天然氣股份有限公司2016年度持續督導工作報告書
2016 年度持續督導工作報告書經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《關於核準新疆鑫泰天然氣股份有限公司首次公開發行股票的批復》(證監許可[2016]1884 號)核準,新天然氣於 2016 年 8 月 31 日在上海證券交易(以下簡稱“上交所”)所向社會公開發行人民幣普通股(A 股)4,000 萬股,每股發行價格為 26.66 元,募

集資金總額為人民幣 1,066,400,000.00 元,扣除承銷及保薦費用、審計驗資費用、律師費用、信息披露費及發行手續費共計人民幣 43,956,875.08 元後,募集資金凈額共計人民幣 1,022,443,124.92 元,並經中審眾環會計師事務所(特殊普通合夥)出具的眾環驗字(2016)080008 號《驗資報告》驗證。2016 年 9 月 12 日,新天然氣本次發行的股票在上交所掛牌上市。

西部證券股份有限公司(以下簡稱“西部證券”或“保薦機構”)擔任新疆

鑫泰天然氣股份有限公司(以下簡稱“新天然氣”或“公司”)首次公開發行股票的保薦機構,根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》(以下簡稱“《保薦管理辦法》”)、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》(以下簡稱“《持續督導指引》”),西部證券通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式對新天然氣進行持續督導,並出具新天然氣 2016 年度持續督導工作報告書,具體內容如下:

一、保薦機構對上市公司的持續督導工作情況

本次發行完成後,保薦機構及保薦代表人根據《保薦管理辦法》、《持續督導指引》等法規的相關規定,盡責完成持續督導工作。保薦機構及保薦代表人對新天然氣的持續督導工作主要如下表所示:

序號 工作內容 督導情況

1
benz音響改裝

建立健全並有效執行持續督導工作制度,並針對具體的持續督導工作制定相應的工作計劃制定瞭持續督導工作計劃2 根據中國證監會相關規定,在持續督導工作開始 已與公司簽訂《新疆鑫泰天然序號 工作內容 督導情況前,與上市公司或相關當事人簽署持續督導協議,明確雙方在持續督導期間的權利義務,並報上交所備案氣股份有限公司與西部證券股份有限公司股票發行上市之保薦協議》,該協議已明確瞭雙方在持續督導期間的權利和義務

通過日常溝通、定期回訪、現場檢查、盡職調查等方式開展持續督導工作

在本次發行完成後,保薦代表人及項目組對公司進行瞭盡職調查,對其有關事項進行瞭現場核查,並對其進行瞭回訪持續督導期間,按照有關規定對上市公司違法違規事項公開發表聲明的,應於披露前向上交所報告,經上交所審核後在指定媒體上公告

持續督導期間,公司未發生須公開發表聲明的發行人違法違規事項

持續督導期間,上市公司或相關當事人出現違法違規、違背承諾等事項的,應自發現或應當發現之日

起五個工作日內向上交所報告,報告內容包括上市

公司或相關當事人出現違法違規、違背承諾等事項的具體情況,保薦人采取的督導措施等持續督導期間,公司或相關當事人無違法違規情況、無違背承諾的情況

督導上市公司及其董事、監事、高級管理人員遵守法律、法規、部門規章和上交所發佈的業務規則及其他規范性文件,並切實履行其所做出的各項承諾持續督導期間,公司及其董事、監事、高級管理人員無違法違規情況、無違背承諾的情況督導上市公司建立健全並有效執行公司治理制度,包括但不限於股東大會、董事會、監事會議事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規范等核查瞭公司執行《公司章程》、三會議事規則、《關聯交易管理辦法》、《信息披露管理辦法》等相關制度的履行情況,均符合相關法規要求

督導上市公司建立健全並有效執行內控制度,包括但不限於財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度,以及募集資金使用、關聯交易、對外擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制等重大經營決策的程序與規則等

對公司內控制度的設計、實施情況進行瞭核查,該等內控制度得到瞭有效執行,可以保證公司的規范運行

督導上市公司建立健全並有效執行信息披露制度,審閱信息披露文件及其他相關文件,並有充分理由確信上市公司向上交所提交的文件不存在虛假記

載、誤導性陳述或重大遺漏

詳見“二、信息披露審閱情況”

對上市公司的信息披露文件及向中國證監會、上交所提交的其他文件進行事前審閱,對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司予以更正或補充,上市公司不予更正或補充的,應及時向上交所報告

詳見“二、信息披露審閱情況”

對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的,應在上市公司履行信息披露義務後五個交易日內,完成對有關文件的審閱工作,對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充,上市公司不予更正或補充的,應及時向上交所報告

詳見“二、信息披露審閱情況”

3

序號 工作內容 督導情況

關註上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員受到中國證監會行政處罰、上交所紀律處分或者被上交所出具監管關註函的情況,並督促其完善內部控制制度,采取措施予以糾正

持續督導期間,公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員未發生該等情況

持續關註上市公司及控股股東、實際控制人等履行承諾的情況,上市公司及控股股東、實際控制人等未履行承諾事項的,及時向上交所報告持續督導期間,公司及現任控股股東、實際控制人不存在違背相關承諾的情況

關註公共傳媒關於上市公司的報道,及時針對市場傳聞進行核查。經核查後發現上市公司存在應披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實不符的,應及時督促上市公司如實披露或予以澄清;上市公

司不予披露或澄清的,應及時向上交所報告持續督導期間公司未發生該等情況

發現以下情形之一的,保薦人應督促上市公司做出說明並限期改正,同時向上交所報告:(一)上市公司涉嫌違反《股票上市規則》等上交所相關業務規則;(二)證券服務機構及其簽名人員出具的專

業意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規情形或其他不當情形;(三)

上市公司出現《證券發行上市保薦業務管理辦法》

第七十一條、第七十二條規定的情形;(四)上市

公司不配合保薦人持續督導工作;(五)上交所或保薦人認為需要報告的其他情形

持續督導期間,公司未發生該等情況

制定對上市公司的現場檢查工作計劃,明確現場檢查工作要求,確保現場檢查工作質量制定瞭現場檢查的相關工作計劃,並明確瞭現場檢查的工作要求,保薦代表人周會明及項目組成員到公司進行瞭現場檢查

上市公司出現以下情形之一的,應自知道或應當知道之日起十五日內或上交所要求的期限內,對上市公司進行專項現場檢查:(一)控股股東、實際控制人或其他關聯方非經營性占用上市公司資金;

(二)違規為他人提供擔保;(三)違規使用募集資金;(四)違規進行證券投資、套期保值業務等;

(五)關聯交易顯失公允或未履行審批程序和信息

披露義務;(六)業績出現虧損或營業利潤比上年
車用喇叭品牌

同期下降 50%以上;(七)上交所要求的其他情形

持續督導期間,公司未發生該等情況

二、信息披露審閱情況

根據《保薦管理辦法》、《持續督導指引》等相關規定,西部證券對 2016 年

9月 12日至 2016年 12月 31日在上交所公告的信息披露文件進行瞭事前或事後

4審閱,對信息披露文件的內容及格式、履行的相關程序進行瞭檢查,並將相關文件內容與對外披露信息進行瞭對比。西部證券認為新天然氣已按照相關規定進行信息披露活動,披露內容真實、準確、完整、及時,不存在虛假記載、誤導陳述或者重大遺漏。

新天然氣自 2016 年 9 月 12 日起至 2016 年 12 月 31 日止的信息披露文件如

下:

公告日期 披露內容 審閱情況

2016年 9月 15日 股票交易異常波動公告

1、審閱信息披露文件的

內容及格式,確信其內容真實、準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏,格式符合相關規定;

2、審查股東大會、董事

會、監事會的召集與召開程序,確信其合法合規;

3、審查股東大會、董事

會、監事會的出席人員資格、提案與表決程序,確信其符合公司章程。

2016年 9月 20日 關於新天然氣股票交易異常波動問詢函的回復

sony汽車喇叭 2016年 9月 22日股票交易異常波動公告關於新天然氣股票交易異常波動問詢函的回復

2016年 9月 24日 關於簽訂募集資金三方監管協議的公告

2016年10月15日關於參加“新疆轄區上市公司投資者網上集體接待日活動”的公告

2016年10月28日

2016年第三季度報告

第二屆董事會第六次會議決議

關於召開 2016年第三次臨時股東大會的通知

第二屆董事會第六次會議決議公告

第二屆監事會第五次會議決議

第二屆監事會第五次會議決議公告董事會秘書工作制度

關於修訂《公司章程》的公告關於使用暫時閑置募集資金進行現金管理的公告關於使用募集資金置換預先已投入募投項目的自籌資金的公告

三季度財務報表董事、高級管理人員對公司《2016年第三季度報告》的確認意見監事會關於第二屆監事會第五次會議相關事項的專項意見西部證券關於新天然氣使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見西部證券關於新天然氣以募集資金置換前期已投入自籌資金的核查意見

5

公告日期 披露內容 審閱情況募集資金置換專項審核報告

公司章程(2016年修訂草案)獨立董事關於公司第二屆董事會第六次會議相關事宜的獨立意見

重大信息內部報告制度(2016年修訂)控股股東和實際控制人行為規則(2016年修訂)年報信息披露重大差錯責任追究制度(2016年修訂)

信息披露管理辦法(2016年修訂)

內幕信息知情人登記備案制度(2016年修訂)

2016年 11月 8日 2016年第三次臨時股東大會會議資料

2016年11月15日

2016年第三次臨時股東大會決議公告

2016年第三次臨時股東大會的法律意見書

2016年11月23日

第二屆董事會第七次會議決議

關於召開 2016年第四次臨時股東大會的通知

第二屆董事會第七次會議決議公告監事會關於第二屆監事會第六次會議相關事項的專項意見

第二屆監事會第六次會議決議關於使用暫時閑置募集資金以及自有資金進行現金管理的公告

第二屆監事會第六次會議決議公告西部證券關於新天然氣使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見獨立董事關於公司第二屆董事會第七次會議相關事宜的獨立意見

2016年11月26日 2016年第四次臨時股東大會會議資料

2016年 12月 9日

2016年第四次臨時股東大會決議公告

2016年第四次臨時股東大會的法律意見書

2016年12月15日關於公司控股股東股份質押的公告關於到期收回使用部分閑置募集資金進行現金管理的本金及收益並繼續進行現金管理的公告

2016年12月20日關於控股股東進行股票質押式回購交易的公告

6

公告日期 披露內容 審閱情況

2016年12月24日關於使用部分閑置自有資金購買理財產品的實施公告關於完成工商登記變更的公告

2016年12月31日西部證券關於新天然氣首次公開發行股票持

續督導 2016年度現場檢查報告

三、上市公司是否存在《保薦管理辦法》及上交所相關規則規定應向中國證監會和上交所報告的事項經核查,新天然氣不存在《保薦管理辦法》以及上交所相關規則規定應向中國證監會和上交所報告的事項。

(以下無正文)

7(本頁無正文,為《西部證券股份有限公司關於新疆鑫泰天然氣股份有限公司

2016年度持續督導工作報告書》之簽章頁)

保薦代表人簽字:

劉力軍 周會明西部證券股份有限公司

年 月 日

責任編輯:cnfol001

20709F0643EE058D
文章標籤
創作者介紹

用生命在跳舞

ty69cx5qn8 發表在 痞客邦 PIXNET 留言(0) 人氣()